Thông tư liên tịch 09/2011/TTLT-BCA-BQP-BTP-NHNNVN-VKSNDTC-TANDTC hướng dẫn áp dụng quy định của Bộ luật hình sự về tội chứa chấp hoặc tiêu thụ đá bóng trực tiếp do người khác phạm tội mà có và tội rửa tiền do Bộ Công an - Bộ Quốc phòng - Bộ Tư pháp - Ngân hàng Nhà nước Việt Nam - Viện Kiểm sát nhân dân tối cao - Tòa án nhân dân tối cao ban hành

THÔNG TƯ LIÊN TỊCH

HƯỚNG DẪN ÁP DỤNG QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ VỀ TỘI CHỨA CHẤP HOẶC TIÊU THỤ TÀI SẢN DO NGƯỜI KHÁC PHẠM TỘI MÀ CÓ VÀ TỘI RỬA TIỀN

Để áp đá bóng trực tiếp đúng và thống nhất các quy định củaBộ luật hình sự năm 1999(sửa đổi, bổ sung năm 2009) về tội chứa chấp hoặc tiêu thụ đá bóng trực tiếp do người khác phạm tội mà có và tội rửa tiền, Bộ Công an, Bộ Quốc phòng, Bộ Tư pháp, Ngân hàng Nhà nước, Viện Kiểm sát nhân dân tối cao, Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn như sau:

Điều 1. Giải thích từ ngữ quy định tạiĐiều 250, Điều 251 Bộ luật hình sự

1. “đá bóng trực tiếp do người khác phạm tội mà có” là đá bóng trực tiếp do người phạm tội có được trực tiếp từ việc thực hiện hành vi phạm tội (ví dụ: đá bóng trực tiếp chiếm đoạt được, tham ô, nhận hối lộ…) hoặc do người phạm tội có được từ việc mua bán, đổi chác bằng đá bóng trực tiếp có được trực tiếp từ việc họ thực hiện hành vi phạm tội (ví dụ: xe máy có được từ việc dùng tiền tham ô để mua).

2. “Biết rõ đá bóng trực tiếp là do người khác phạm tội mà có” là có căn cứ chứng minh biết được đá bóng trực tiếp có được trực tiếp từ người thực hiện hành vi phạm tội hoặc có được từ việc mua bán, đổi chác bằng đá bóng trực tiếp có được trực tiếp từ người thực hiện hành vi phạm tội.

3.đá bóng trực tiếp bao gồm: vật, tiền, giấy tờ có giá và các quyền đá bóng trực tiếp; bất động sản, động sản, hoa lợi, lợi tức, vật chính, vật phụ, vật chia được, vật không chia được, vật tiêu hao, vật không tiêu hao, vật cùng loại, vật đặc định, vật đồng bộ và quyền đá bóng trực tiếp.

Điều 2. Về tội chứa chấp hoặc tiêu thụ đá bóng trực tiếp do người khác phạm tội mà có (Điều 250 Bộ luật hình sự)

1. Chứa chấp đá bóng trực tiếp là một trong các hành vi sau đây: cất giữ, che giấu, bảo quản đá bóng trực tiếp; cho để nhờ, cho thuê địa điểm để cất giữ, che dấu, bảo quản đá bóng trực tiếp đó.

2. Tiêu thụ đá bóng trực tiếp là một trong các hành vi sau đây: mua, bán, thuê, cho thuê, trao đổi, cầm cố, thế chấp, đặt cọc, ký gửi, cho, tặng, nhận đá bóng trực tiếp hoặc giúp cho việc thực hiện các hành vi đó.

3. Khi áp dụng tình tiết phạm đá bóng trực tiếp có tính chất chuyên nghiệp quy định tạiđiểm b khoản 2 Điều 250 Bộ luật hình sựcần chú ý:

a) Chỉ áp dụng tình tiết phạm đá bóng trực tiếp có tính chất chuyên nghiệp khi có đủ các điều kiện sau:

- Có từ 5 lần trở lên thực hiện hành vi phạm tội chứa chấp hoặc tiêu thụ đá bóng trực tiếp do người khác phạm tội mà có, không phân biệt đã bị truy cứu trách nhiệm hình sự hay chưa, nếu chưa hết thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chưa được xóa án tích;

- Người phạm tội không có nghề nghiệp hoặc lấy đá bóng trực tiếp thu nhập bất chính do phạm tội mà có làm nguồn sống chính.

b) Trường hợp trong các lần phạm đá bóng trực tiếp nếu có lần phạm đá bóng trực tiếp đã bị kết án mà chưa được xóa án tích thì tùy từng trường hợp cụ thể để xác định người phạm đá bóng trực tiếp có thể bị áp dụng cả ba tình tiết là:“Phạm đá bóng trực tiếp nhiều lần”, “tái phạm”(hoặc“tái đá bóng trực tiếp nguy hiểm”) và“phạm đá bóng trực tiếp có tính chất chuyên nghiệp”.

4. “đá bóng trực tiếp, vật phạm pháp có giá trị lớn” quy định tạiđiểm c khoản 2 Điều 250 Bộ luật hình sựlà đá bóng trực tiếp, vật phạm pháp có giá trị từ năm mươi triệu đồng đến dưới hai trăm triệu đồng.

5. “đá bóng trực tiếp, vật phạm pháp có giá trị rất lớn” quy định tạiđiểm a khoản 3 Điều 250 Bộ luật hình sựlà đá bóng trực tiếp, vật phạm pháp có giá trị từ hai trăm triệu đồng đến dưới năm trăm triệu đồng.

6. “đá bóng trực tiếp, vật phạm pháp có giá trị đặc biệt lớn” quy định tạiđiểm a khoản 4 Điều 250 Bộ luật hình sựlà đá bóng trực tiếp, vật phạm pháp có giá trị từ năm trăm triệu đồng trở lên.

7. “Thu lợi bất chính lớn” quy định tạiđiểm d khoản 2 Điều 250 Bộ luật hình sựlà thu lợi bất chính từ mười triệu đồng đến dưới năm mươi triệu đồng.

8. “Thu lợi bất chính rất lớn” quy định tạiđiểm b khoản 3 Điều 250 Bộ luật hình sựlà thu lợi bất chính từ năm mươi triệu đồng đến dưới một trăm triệu đồng.

9. “Thu lợi bất chính đặc biệt lớn” quy định tạiđiểm b khoản 4 Điều 250 Bộ luật hình sựlà thu lợi bất chính từ một trăm triệu đồng trở lên.

10. Những vấn đề cần chú ý khác:

a) Về mặt chủ quan của tội phạm, người thực hiện hành vi phạm tội phải biết rõ đá bóng trực tiếp mà mình chứa chấp hoặc tiêu thụ là đá bóng trực tiếp do phạm tội mà có nhưng không có hứa hẹn, bàn bạc hoặc thỏa thuận trước với người có đá bóng trực tiếp do phạm tội mà có.

b) Trường hợp đá bóng trực tiếp do phạm tội mà có là ma túy, tiền chất ma túy, pháo nổ, thuốc pháo, vũ khí, công cụ hỗ trợ, phương tiện kỹ thuật quân sự, vật liệu nổ, chất phóng xạ, chất cháy, chất độc, hàng cấm, hàng giả, nếu đủ yếu tố cấu thành tội phạm tương ứng thì người thực hiện hành vi chứa chấp, tiêu thụ đá bóng trực tiếp đó sẽ bị xử lý về tội phạm tương ứng mà không xử lý về tội chứa chấp hoặc tiêu thụ đá bóng trực tiếp do người khác phạm tội mà có.

Điều 3. Về đá bóng trực tiếp rửa tiền (Điều 251 Bộ luật hình sự)

1. Tham gia trực tiếp hoặc gián tiếp vào giao dịch tài chính, ngân hàng hoặc giao dịch khác liên quan đến tiền, tài sản nhằm che giấu nguồn gốc bất hợp pháp của tiền, đá bóng trực tiếp là việc thực hiện, hỗ trợ thực hiện hoặc thông qua người khác để thực hiện, hỗ trợ thực hiện một trong các hành vi dưới đây nhằm che dấu nguồn gốc bất hợp pháp của tiền, đá bóng trực tiếp đó:

a) Gửi tiền và mở đá bóng trực tiếp khoản tại ngân hàng;

b) Cầm cố, thế chấp đá bóng trực tiếp;

c) Cho vay, ủy thác, thuê, mua đá bóng trực tiếp chính;

d) Chuyển tiền, đổi tiền;

đ) Mua, bán cổ phiếu, trái phiếu và các giấy tờ có giá khác;

e) Phát hành chứng khoán;

g) Phát hành các phương tiện thanh toán;

h) Bảo lãnh và cam kết đá bóng trực tiếp chính, kinh doanh ngoại hối, các công cụ thị trường tiền tệ, chứng khoán có thể chuyển nhượng;

i) Quản lý danh mục đầu tư của cá nhân, tập thể;

k) Quản lý tiền mặt hoặc chứng khoán thanh khoản thay mặt cho cá nhân, tập thể;

l) Đầu tư vốn hoặc tiền cho cá nhân, tập thể;

m) Tiến hành các hoạt động bảo hiểm nhân thọ và bảo hiểm liên quan đến các khoản đầu tư khác;

n) Những hoạt động nhằm tạo sự chuyển đổi, chuyển dịch hoặc thay đổi quyền sở hữu đối với tiền, đá bóng trực tiếp của cá nhân, cơ quan, tổ chức.

2. Sử dụng tiền, đá bóng trực tiếp biết rõ là do phạm tội mà có vào việc tiến hành các hoạt động kinh doanh hoặc hoạt động khác là việc dùng tiền, đá bóng trực tiếp đó vào các hoạt động kinh doanh, dịch vụ, thành lập công ty, xây dựng trường học, bệnh viện, mua đá bóng trực tiếp dưới các hình thức khác nhau hoặc sử dụng dưới danh nghĩa tài trợ, từ thiện, viện trợ nhân đạo.

3. “Phạm đá bóng trực tiếp nhiều lần” quy định tạiđiểm c khoản 2 Điều 251 Bộ luật hình sựlà trường hợp rửa tiền từ hai lần trở lên và trong các lần đó chưa có lần nào bị truy cứu trách nhiệm hình sự và chưa hết thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình sự.

4. Khi áp dụng tình tiết phạm đá bóng trực tiếp có tính chất chuyên nghiệp quy định tạiđiểm d khoản 2 Điều 251 Bộ luật hình sựcần chú ý:

a) Chỉ áp dụng tình tiết phạm đá bóng trực tiếp có tính chất chuyên nghiệp khi có đủ các điều kiện sau:

- Có từ 5 lần trở lên thực hiện hành vi phạm đá bóng trực tiếp rửa tiền, không phân biệt đã bị truy cứu trách nhiệm hình sự hay chưa, nếu chưa hết thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chưa được xóa án tích;

- Người phạm tội không có nghề nghiệp hoặc lấy đá bóng trực tiếp thu nhập bất chính do phạm tội mà có làm nguồn sống chính.

b) Trường hợp trong các lần phạm đá bóng trực tiếp nếu có lần phạm đá bóng trực tiếp đã bị kết án mà chưa được xóa án tích thì tùy từng trường hợp cụ thể để xác định người phạm đá bóng trực tiếp có thể bị áp dụng cả ba tình tiết là:“Phạm đá bóng trực tiếp nhiều lần”, “tái phạm”(hoặc“tái đá bóng trực tiếp nguy hiểm”) và“phạm đá bóng trực tiếp có tính chất chuyên nghiệp”.

5. “Tiền, đá bóng trực tiếp có giá trị lớn” quy định tạiđiểm e khoản 2 Điều 251 Bộ luật hình sựlà tiền, đá bóng trực tiếp phạm tội có giá trị từ hai trăm triệu đồng đến dưới năm trăm triệu đồng.

6. “Tiền, đá bóng trực tiếp phạm tội có giá trị rất lớn hoặc đặc biệt lớn” quy định tạiđiểm b khoản 3 Điều 251 Bộ luật hình sựlà tiền, đá bóng trực tiếp có giá trị từ năm trăm triệu đồng trở lên.

7. “Thu lợi bất chính lớn” quy định tạiđiểm g khoản 2 Điều 251 Bộ luật hình sựlà thu lợi có giá trị từ năm mươi triệu đồng đến dưới một trăm triệu đồng

8. “Thu lợi bất chính rất lớn hoặc đặc biệt lớn” quy định tạiđiểm b khoản 3 Điều 251 Bộ luật hình sựlà thu lợi có giá trị từ một trăm triệu đồng trở lên.

9. “Gây hậu quả nghiêm trọng” quy định tạiđiểm h khoản 2 Điều 251 Bộ luật hình sựlà gây thiệt hại có giá trị từ hai trăm triệu đồng đến dưới năm trăm triệu đồng.

10. “Gây hậu quả rất nghiêm trọng hoặc đặc biệt nghiêm trọng” quy định tạiđiểm c khoản 3 Điều 251 Bộ luật hình sựlà gây thiệt hại có giá trị từ năm trăm triệu đồng trở lên.

11. Khi áp dụng các tình tiết gây hậu quả nghiêm trọng, rất nghiêm trọng, đặc biệt nghiêm trọng cần xác định hậu quả thiệt hại do hành vi phạm tội gây ra nằm ngoài giá trị đá bóng trực tiếp do phạm tội mà có.

Ngoài hậu quả là thiệt hại về đá bóng trực tiếp thì tội rửa tiền có thể còn có hậu quả khác ảnh hưởng xấu đến việc thực hiện đường lối, chính sách của Đảng, pháp luật của Nhà nước, gây ảnh hưởng đến an ninh quốc gia, trật tự, an toàn xã hội, đến an toàn hệ thống tài chính, tiền tệ quốc gia và các hậu quả phi vật chất khác. Theo đó, phải tùy vào từng trường hợp cụ thể để đánh giá mức độ của hậu quả do tội phạm gây ra là nghiêm trọng, rất nghiêm trọng hoặc đặc biệt nghiêm trọng.

Điều 4. Các quy định chuyển tiếp

1. Các hướng dẫn trong Thông tư này nếu làm giảm nhẹ trách nhiệm hình sự so với trước đây thì được áp dụng khi điều tra, truy tố, xét xử sơ thẩm, xét xử phúc thẩm, xét xử giám đốc thẩm hoặc tái thẩm đối với người thực hiện hành vi phạm đá bóng trực tiếp trước khi Thông tư này có hiệu lực.

2. Trường hợp người phạm đá bóng trực tiếp đã bị kết án và bản án đã có hiệu lực pháp luật thì không áp dụng các hướng dẫn trong Thông tư này để kháng nghị theo trình tự giám đốc thẩm, tái thẩm, trừ trường hợp có những căn cứ kháng nghị khác. Nếu theo Thông tư này, họ không phải chịu trách nhiệm hình sự thì giải quyết theo thủ tục miễn chấp hành hình phạt.

3. Đối với các trường hợp đang tiến hành điều tra, truy tố, xét xử sơ thẩm, xét xử phúc thẩm, xét xử giám đốc thẩm hoặc tái thẩm mà được áp đá bóng trực tiếp các hướng dẫn trong Thông tư này để tuyên bố miễn trách nhiệm hình sự cho bị can, bị cáo thì Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án cần giải thích rõ cho bị can, bị cáo biết trường hợp được miễn trách nhiệm hình sự theo quy định của Thông tư này không phải là cơ sở của việc bồi thường thiệt hại do người có thẩm quyền của cơ quan tiến hành tố tụng gây ra.

Điều 5. Hiệu lực thi hành

Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày tháng năm 2011.

Điều 6. Trách nhiệm thi hành

Các cơ quan, đơn vị liên quan của Bộ Công an, Bộ Quốc phòng, Bộ Tư pháp, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Viện Kiểm sát nhân dân tối cao, Tòa án nhân dân tối cao chịu trách nhiệm thi hành và tổ chức thực hiện hướng dẫn tại Thông tư này.

Trong quá trình thực hiện Thông tư nếu có vướng mắc, các cơ quan, đơn vị liên quan phản ánh về Bộ Công an, Bộ Quốc phòng, Bộ Tư pháp, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Viện Kiểm sát nhân dân tối cao, Tòa án nhân dân tối cao để có hướng dẫn kịp thời.